펀드 판매사 이동 가능 펀드

자본시장법을 적용 받는 공모펀드

: 가능펀드 관련은 관리 영업점 또는 고객지원센터 (T.1588-3111)로 문의 주시기 바랍니다.

이동불가 펀드 및 계좌

이동대상 제외 펀드 [펀드판매사이동 제도에서 제외되는 펀드]

해외주식형펀드(역외펀드), MMF, 전환형펀드(엄브렐러펀드), 장기주택마련저축, 생계형저축, 세금우대종합저축, 장기주식형저축, 장기회사채형저축, 고수익고위개인연금*, 연금저축*, [* 연금의 경우 펀드판매사 이동이 아닌 연금 계약이전을 통해 이동]

이동불가 계좌

계좌확인서 발급이후 신청일을 포함하여 5영업일 이내 이동신청을 하지 않은 계좌

펀드의 결산일 및 판매보수이연(CDSC)펀드의 전환기준일 이전 1영업일 이내인 계좌

해외주식형 펀드 중 2010.1.1 이전에 설정된 펀드

대출, 사고, 압류 등 권리행사에 문제가 있는 계좌

계좌자동이체, 지로자동이체, CMS, 타행송금자동이체 등록계좌(자동이체 해지 이후 가능)

기타 미결제 내역이 있는 계좌

상속 처리가 일어난 계좌

이동제약 조건

펀드 판매사 이동을 통해 이동 된 계좌는 이동일로부터 3개월 이내 재 이동이 불가

Ex) 2010.1.25 펀드 판매사 이동 시 2010.4.25부터 재 이동 가능

이동대상 개별계좌의 일부 금액(좌수) 이동은 불가

집합투자증권의 양수도가 이루어진 경우는 이동 불가

펀드 판매사 이동 신청 방법

펀드이동 신청 (타 금융기관 보유 펀드 → 하나대투증권으로 이동하는 경우)

타 금융기관에서 펀드 판매사 이동을 원하는 “계좌확인서” 발급을 요청합니다.

이동신청은 당사 홈페이지 [금융상품 → 펀드매매 → 펀드팬매사이동(타사 → 하나대투)] 또는 영업점에 방문하셔서 신청 가능합니다.

구비서류 : 펀드 이동신청을 위해서는 아래의 가. 나. 의 서류가 모두 필요합니다.

가. 타 금융기관에서 발급 받은 "계좌확인서"

• 주의사항

“계좌확인서” 발급일을 포함하여 5영업일 오후 4시(한국예탁결제원시스템 접수마감시간)이내에 반드시 신청해야 합니다.
계좌개설 및 투자자정보파악 시간 등 업무처리시간을 고려하셔서 적어도 3시 30분 이전에는 방문하시는 것이 좋습니다.

나. 계좌개설 관련 서류

  

계좌확인서 발급 신청 (하나대투증권 보유 펀드 → 타 금융기관으로 이동하는 경우)

계좌확인서 발급 신청을 위해서는 가까운 영업점 방문 또는 홈페이지에서 발급 신청 가능합니다.
(본인 및 법정대리인 신청 가능)

구비서류

거래매체 및 거래인(서명)감

계좌주 본인의 실명확인증표 (법정대리인인 경우 법정대리인 관련 서류 추가)

업무처리 단계별 가능거래

구분	입금(매수)/ 출금(환매)/ 예약거래	질권설정	잔고증명	사고신고(이동불가)	압류 등 법적제한(이동불가)	납입증명
1단계 : 계좌확인서발급	×	×	○	○	○	○
2단계 : 계좌이동요청 접수	×	×	○	○	○	○
3단계 : 예탁원으로 계좌송부	×	×	×	○	○	○
4단계 : 송부완료 및 계좌폐기	×	×	×	×	×	○

• 한국예탁결제원으로 계좌 송부한 3단계에서 지급정지 등 사고신고가 있을 경우에는 당사에서 지급정지 등록은 가능하지만,
  고객님이 이동신청(T일)하신 날의 익영업일(T+1일)에 정상적으로 펀드 판매사 이동이 이루어집니다.